金融商品取引法(日本版SOX法)

講師：服部 誠、本多 広和　全26回　約9時間

カリキュラム

総論
金融商品取引法とは
金融商品取引法の仕組み
平成18年施行済みの改正
施行スケジュールと罰則の強化等
公開買付制度･大量保有報告書制度の整備
金融商品取引法が適用される商品
総論･有価証券
デリバティブ取引･預貯金･保険等の扱い
金融商品取引業の規制
第一種金融商品取引業･第二種金融商品取引業
投資助言･代理業、金融機関の業務
金融商品取引業者に対する行為規制
金融商品取引業者の義務
禁止行為
投資助言業務、投資運用業、有価証券管理業務に関する特則
預金･保険等取り扱い、弊害防止措置等
特定投資家(プロ･アマ)の定義の取り扱い
金融商品取引業者等の監督等
外国業者に関する特例
適格機関投資家等特例業務に関する特例
外務員･金融商品仲介業者の登録等
金融商品販売法の改正
企業内容等開示制度の整備
企業内容等開示制度の対象範囲の整備
内部統制報告制度
四半期開示制度
確認書制度
金融商品取引所･自主規制機関
認可金融商品取引業協会･公益法人金融商品取引業協会
認定投資者保護団体
金融商品取引所